В октябре в США начнется трибунал над женами Шоном Хегедусом и Даниэллой Лоренти, заработавшими на инсайдерских сделках, по утверждению прокуроров, наиболее $1 млн. Несколько месяцев пара была в бегах, но в конце июня сдалась властям США.
Хегедус и Лоренти (обоим по 32 года) были участниками «масштабной инсайдерской схемы», действовавшей в 2010-2012 гг., говорится в гражданском иске Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). В данном деле девять фигурантов — друзей и родственников, заработавших на инсайдерской торговле более $11 млн. Всем им предъявлены уголовные обвинения.
Инсайдерской информацией, которая передавалась по цепочке, эту компанию снабжал инвестбанкир Джон Фемениа, работавший в то время в Wells Fargo. Хегедус и Фемениа дружат со школьных лет. Инсайдерская история — не 1-ый вариант их совместного мошенничества. В феврале 2008 г. они провернули аферу с ипотечными кредитами на покупку дома премиум-класса за $1,1 млн.
С марта 2010 г. Фемениа четырежды докладывал Хегедусу непубличную информацию о готовящихся сделках, к которой у него был доступ в Wells Fargo. Хегедус передавал ее своим друзьям, а те — своим друзьям и родственникам. Сам банкир в инсайдерской торговле не участвовал, но остальные участники цепочки расплачивались с ним средствами и золотыми слитками.
В июле 2012 г. Фемениа сказал Хегедусу, что Chicago Bridge & Iron готовится поглотить инжиниринговую Shaw Group. За день, когда было объявлено о сделке, акции Shaw подорожали на 55%, а Хегедус и Лоренти через подконтрольную им компанию заработали на этом $1,1 млн.
Практически $1 млн Хегедус и Лоренти издержали на золото, которое брали у неназванного дилера на Манхэттене. Они сами приехали, чтоб забрать 550 килограммовых слитков. Сотрудник данной для нас компании помнит, как это происходило: свое имя он просил не именовать, но поведал, что Хегедус был совсем спокоен, забирая золото. В этот же день Хегедус и Лоренти отмыли по наименьшей мере $100 000 в одном из казино Лас-Вегаса. За 16-31 августа 2012 г. Лоренти сняла с общего с мужем счета $550 000 наличными.
Ни Wells Fargo, ни дилера, ни казино власти в нарушениях не винят.
В декабре федеральное жюри городка Шарлотт признало Хегедуса и Лоренти виновными. По данным ФБР, к этому времени они уже были в бегах. В декабре власти не один раз, но безрезультатно пробовали вручить судебные документы Хегедусу и Лоренти. Но один из родственников Хегедуса произнес представителям властей, что беглец «не в Панаме, а на американской земле».
Число инсайдерских скандалов с огромным числом участников, которым передается непубличная информация, растет в крайние годы, говорит партнер юридической компании Shearman & Sterling Адам Хакки. Причина в том, что некие банкиры и юристы, имеющие доступ к непубличной инфы, «полагают, что будет проще совершать инсайдерские сделки, ежели это не придется делать им самим», отмечает доктор юриспруденции Института Колорадо Эрик Гердинг.
Но способности регуляторов больше: увидеть подозрительные сделки им, а именно, помогает Управление по регулированию денежной отрасли США (FINRA; саморегулируемая организация). В 2012 г. FINRA сказала SEC и иным надзорным органам о 347 подозрительных вариантах, по которым было возбуждено 45 уголовных и гражданских дел (данные FINRA). Сеть, в какой участвовали Хегедус, Лоренти и Фемениа, тоже посодействовала выявить FINRA.